专利许可是创新者获利的重要方式。早期的研究主要从专利许可人利益最大化出发，重点分析专利许可人的最优许可策略，尚未涉及专利许可费的合理性问题。本书首先在Lemley-Shapiro专利劫持模型的禁令制度因素基础上，引入后发企业与外国领先企业之间的技术差距和成本优势等内在因素，构建了后发企业视角下的专利劫持模型，进而讨论技术差距和成本优势对专利劫持的影响，为后发企业提出相应的策略选择。然后，采用问卷调查方法，实证分析了中国国情下技术差距和成本优势动态变化对专利劫持的影响程度以及专利制度的调节作用。最后，通过华为技术有限公司、小米科技有限责任公司、数字电视企业和光学玻璃企业等专利劫持案例，对理论和实证研究结论予以进一步验证和扩展。
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第一章 绪论 1
1.1 研究背景、问题和方法 1
1.1.1 研究背景 1
1.1.2 研究问题 10
1.1.3 研究方法 11
1.2 主要研究内容和创新 11
1.2.1 主要研究内容 11
1.2.2 主要研究创新 15
第二章 专利的含义及其制度嬗变 16
2.1 专利的含义 16
2.1.1 专利的定义 16
2.1.2 专利类型国别比较 17
2.1.3 发明创造的可专利性国别比较 19
2.1.4 专利与其他知识产权类型比较 20
2.2 专利制度的嬗变 21
2.2.1 文艺复兴与专利制度的起源 21
2.2.2 第一次工业革命与英国专利制度的兴起 22
2.2.3 第二、三次工业革命与美国专利制度的发展 23
2.2.4 创新驱动发展与中国专利制度的转型 24
2.2.5 经济全球化与专利制度的国际化发展 25
2.2.6 专利制度的理论解释 26
第三章 专利许可理论 28
3.1 专利许可的含义、类型和专利许可费的类型及确定方法 28
3.1.1 专利许可的含义 28
3.1.2 专利许可的类型 29
3.1.3 专利许可费的类型 30
3.1.4 专利许可费的确定方法 31
3.2 专利许可理论的基本问题 34
3.2.1 专利许可实践的理论诉求 34
3.2.2 许可费及其策略 35
3.2.3 专利许可对创新的影响 42
3.3 标准必要专利许可费的困境与定价机制及形成机制研究 45
3.3.1 标准必要专利许可费困境的提出 45
3.3.2 标准必要专利许可费形成机制的司法实践 46
3.3.3 标准必要专利许可费定价机制的管理经济学分析 47
3.3.4 标准必要专利许可费困境的形成原因分析 48
3.4 后发企业视角下的专利许可策略 52
3.4.1 模型假设 52
3.4.2 技术引进阶段后来者专利许可策略 53
3.4.3 技术模仿阶段后来者专利许可策略 55
3.4.4 技术创新阶段后来者专利许可策略 56
3.4.5 研究结论 57
第四章 Lemley和Shapiro专利劫持模型及讨论 58
4.1 专利劫持问题的提出、含义和构成 58
4.1.1 专利劫持的提出背景 58
4.1.2 专利劫持的含义和构成 60
4.2 Lemley和Shapiro专利劫持模型的基本内容与专利许可费叠加 61
4.2.1 Lemley和Shapiro专利劫持模型的假设 61
4.2.2 Lemley和Shapiro专利劫持模型的内容 63
4.2.3 关于专利许可费叠加的解释 64
4.3 Lemley和Shapiro专利劫持模型引发的讨论 65
4.3.1 Sidak和Elhauge对Lemley-Shapiro模型的质疑 65
4.3.2 Golden对模型的一些质疑及Lemley和Shapiro的回应 66
4.3.3 Shapiro对专利劫持讨论的回应 67
4.3.4 总结 68
4.4 研究述评 68
第五章 后发企业视角下的专利劫持基础模型建构 73
5.1 基本假设和参数选取 73
5.1.1 假设的提出 73
5.1.2 参数选取 74
5.2 基于技术差距和成本优势的专利劫持模型与动态影响分析 74
5.2.1 基础模型建构 74
5.2.2 技术差距和成本优势对专利劫持的动态影响 80
第六章 “一对多”主体结构下的后发企业的专利许可策略 84
6.1 外部创新情形下后发企业的专利许可策略 84
6.1.1 完全垄断分析 84
6.1.2 双寡头垄断分析 87
6.1.3 多寡头垄断分析 90
6.1.4 后发企业反专利劫持策略研究 92
6.2 内部创新情形下后发企业的专利许可策略 95
6.2.1 双寡头垄断分析 95
6.2.2 多寡头垄断分析 99
6.2.3 后发企业应对策略分析 102
第七章 实证研究设计和数据采集 106
7.1 指标选取 106
7.1.1 技术差距的分类指标 106
7.1.2 成本优势的分类指标 107
7.2 问卷设计 107
7.2.1 技术能力问卷设计 107
7.2.2 成本优势问卷设计 110
7.2.3 专利劫持程度问卷设计 110
7.2.4 其他指标问卷设计 111
7.3 问卷调查及回收情况与信效度检验 112
7.3.1 问卷调查及回收情况 112
7.3.2 问卷信效度检验 112
第八章 实证研究分析 115
8.1 描述性统计 115
8.1.1 描述性统计分析 115
8.1.2 相关系数矩阵分析 116
8.2 专利许可费的影响因素实证分析 117
8.2.1 技术差距对实际许可费比率的回归分析 117
8.2.2 成本优势对实际许可费比率的回归分析 120
8.3 进一步解释和总结 121
8.3.1 进一步解释 121
8.3.2 实证结果总结 124
第九章 专利劫持与反劫持案例 126
9.1 案例一：华为技术有限公司全球化进程中的反专利劫持动因和策略 126
9.1.1 华为技术有限公司反专利劫持的动因何在 127
9.1.2 华为技术有限公司采取何种策略成功实现反专利劫持 129
9.1.3 对中国ICT企业有何借鉴价值 130
9.1.4 对欧美跨国公司有何现实启示 131
9.2 案例二：小米科技有限责任公司国际化的专利困局与对策 132
9.2.1 专利之困 133
9.2.2 困局之势 134
9.2.3 破局之策 136
9.3 案例三：数字电视企业的专利丛林及专利劫持 139
9.3.1 电视的发明及发展 139
9.3.2 电视技术标准发展 140
9.3.3 数字电视专利丛林及专利劫持 142
9.4 案例四：光学玻璃企业专利许可谈判形成因素及应对策略 146
9.4.1 光学玻璃产业及企业发展历程 146
9.4.2 后发企业发展之路频遭专利“打压” 147
9.4.3 专利许可谈判成因分析 148
9.4.4 专利许可谈判策略 149
参考文献 151
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